2012年全新沃尔玛验厂资料汇总--(社会责任)

No. 社会责任审核文件清单 资料准备要求
1 厂区平面图

a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2 营业执照 准备营业执照正本及副本复印件
3 员工花名册 (全厂员工名册)

a.提供组织架构图；

b.提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）
4 最近12个月工资记录

提供12个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；
提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；
试用期工资不能低于当地最低工资标准；
工资表应有员工签名。
提醒：年工作日：365天-104天（休息日）=261天；季工作日：261天÷4=65.25天；月工作日：261天÷12=21.75天。
计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3倍

5 对应以上12月工时记录 提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录；
提供12个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；
提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内

6 综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证 提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432小时（52个双休日），保证每天不超过3小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）
提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件

7 最近12个月社会保险之缴费收据 提供12个月的社会保险缴费凭证；
购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等）

8 有薪年假记录 带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；
提供员工带薪年休假记录；
提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

9 厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度） 提供员工手册
提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（①应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；②关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；③规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；④ 工作时间规定，正常上班时间每天8小时，加班情况应注明属于特殊时才出现；⑤关于假期的规定，每年应有14天的带薪假期，女工生育不少于90天的产假，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；⑥员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；⑦规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；⑧进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）

10 员工入职登记表（附身份证复印件） 提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整
提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）

11 劳动合同
11.1 合同期限 大部分人应一年一签
进厂签订合同的时限应与管理制度一致
劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印
11.2 合同试用期（合同期小于3个月的试用期不可超过15天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1个月，如合同期大于1年小于3年的，试用期不超过60天，合同期大于3年或无固定期限的，试用期不可超过6个月） 按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合；
过期合同应予以补签；
补签或续签合同不可有试用期。
11.3 工资发放日，单月工资不超过30天发放 单月工资不超过60天发放
11.4 工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等 工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）

12 员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12个月） 日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；
根据考勤记录完善员工休假和离职记录

13 未成年工体检证明/劳动部门登记表 提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；
提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）

14 工会委员名单，章程，会议记录 提供工会章程、组织架构图
提供工会委员名单
提供工会会议记录

15 安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案 成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序；
提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。

16 最近12个月突发事件、事故、工伤等记录 提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。
除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。

17 医疗与急救培训记录 工厂每半年应组织一次内部急救培训；
外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；
每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期1年的，应有效）。

18 消防演习记录 （最近2次演习计划，照片） a．提供最近2次消防演习计划与演习记录、照片

19 厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案 提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）
提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录
提供每年请消防部门检查的记录资料和照片

20 化学品、危险品清单及物料安全资料卡 提供公司危险品、化学品清单
提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）
提供所有危化品的MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴
提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；

21 安全培训记录 提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；
提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；
提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）

22 职业健康检查/体检报告 提供未成年工的体检资料
提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检）

23 特种作业工操作证 电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）
司机要有驾驶证（年检合格）

24 特种设备档案 提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告
提供12个月的设备点检记录
25 食堂卫生许可证 a．提供卫生许可证（应年检合格）
26 食堂工作人员健康证 a．提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态）
27 环保文件 提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；
提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等
28 生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录等） 提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；
提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；
提供QC检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）
提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）